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                                行業觀點 / Solution Information

                                民航企業法定自查與安全管理業務和系統融合淺析

                                2020-05-25

                                從2015年4月民航局決定開展行業監管模式調整改革以來,民航局陸續形成、落實了五項創新性制度,具備包括:以監管事項庫為基礎的行政檢查制度、檢查計劃靈活調整和融合、企業問題原因系統性分析、民航行政機關非現場監管和民航單位法定自查制度。


                                圖 1 民航局行業監管模式調整改革五項創新

                                民航單位法定自查制度作為行業監管模式調整的成果之一,通過《關于民航單位法定自查有關問題的通告》(AC-13R1-LR-2017-04)行業規章進行明確落實。民航單位目前圍繞安全運行、財務運營、服務質量等方面主動自查、整改、完善,來更加牢靠、更加合規的履行企業主體責任。

                                民航單位法定自查制度作為行業監管模式調整的成果之一,通過《關于民航單位法定自查有關問題的通告》(AC-13R1-LR-2017-04)行業規章進行明確落實。民航單位目前圍繞安全運行、財務運營、服務質量等方面主動自查、整改、完善,來更加牢靠、更加合規的履行企業主體責任。


                                圖 2 航空企業法定自查業務范疇

                                各民航企業,特別是航空公司和運輸機場,已經形成法定自查體系,通過持續符合性的監察審計工作,形成法定自查的長效機制,推動自查項目,保證合規的持續有效。企業法定自查是系統化、體系化工程,目前航空企業有兩種典型法定自查制度和架構,一種是構建獨立的法定自查制度和配套組織架構,采用自查自改自報的閉環工作方式;另一種是與現有的安全自查、監督檢查制度相融合,在SMS體系中融入法定自查,提升安全績效。

                                1、構建獨立的法定自查制度和配套組織架構

                                典型模式為成立公司級法定自查領導小組,下設多個法定自查專業工作組(比如安全、運行、財務、運營、服務、質量等),各部門參照公司級法定自查組織形式,成立部門級法定自查領導小組及法定自查工作組,并建立部門級法定自查隊伍。


                                圖 3 獨立開展法定自查配套組織架構

                                此模式適合特大集團型企業,集團法務部為歸口管理部門,通過法務、業務的融合,構建三級法定自查管理體系,形成垂直的企業法定自查管理條線。優勢是集團級(頂層)業務規劃清晰、管理職責清晰,與民航行政管理機構對接清晰,可按需構建信息工具來支持業務開展。缺點是組織架構和體系運作成本高,在運行保障單位容易形成多頭領導,職責不清,安全管理與法定自查融合難度大。


                                圖 4 獨立法定自查配套組織架構優缺點分析

                                2、與現有的安全自查、監督檢查制度相融合

                                典型模式為以公司安委會基礎,組建公司法定自查領導小組,在安監部(安全管理部門)設置專業法定自查審計部門,專門負責企業法定自查、質量內審、FSOP、IOSA等持續符合性的監察審計工作。


                                圖 5 與安全管理體系融合的法定自查組織架構

                                此模式非常適合安全管理體系完善的航空企業,通過重用現有安全管理資產(組織、制度、人才),可高效推動法定自查的有效實施和效果保證。優點是可快速推動法定自查項目,保證SMS持續有效,減少影響目標實現的危險因素,糾正偏離規章制度行為,落實安全主體責任、上級要求和工作任務,收集安全數據,持續提升安全績效。缺點是需要調整安全管理相關體系文件(安全管理手冊、安全操作手冊和基層運行手冊等)和信息支撐工具(SMS安全管理系統)。


                                圖 6 與安全管理體系融合的法定自查組織架構優缺點分析

                                根據以上兩種典型架構優缺點分析,建議機場和航空公司法定自查與安全管理體系融合,從頂層設計架構上即實現兩種業務體系的融合,又能實現數據的融合,通過安全績效來實現法定自查體系和安全管理體系的有效性評價。下面重點分析在現有SMS信息系統中如何增加法定自查業務場景支持。

                                3、法定自查業務主流程


                                圖 7 企業法定自查業務流程

                                企業明確法定自查組織架構、制度體系后,就需要“自上而下”的建立起檢查事項庫、自查計劃、檢查落實、整改跟蹤等閉環管理的自查機制,并通過開展安全從業人員宣傳教育活動,加強對企業法定自查活動的宣貫;創新安全績效考核機制,推動法定自查工作持續改進。

                                企業明確法定自查組織架構、制度體系后,就需要“自上而下”的建立起檢查事項庫、自查計劃、檢查落實、整改跟蹤等閉環管理的自查機制,并通過開展安全從業人員宣傳教育活動,加強對企業法定自查活動的宣貫;創新安全績效考核機制,推動法定自查工作持續改進。

                                SMS信息系統審計模塊能夠支持日常檢查、定期審計、安全評審和航站審計等各種類型的審計業務,其業務主流程與法定自查一致,可以優化擴展審計模塊來支持法定自查業務。


                                圖 8 SMS信息系統對法定自查業務的擴展支持

                                具體說明如下:

                                a) 在檢查庫中增加法定自查檢查項,一般包括SES接入檢查項、公司檢查項、部門檢查項三級自查檢查項;


                                圖 9 增加自查檢查庫示例

                                這里需要定制開發,實現SES系統監管事項庫對接,可自動、準確、及時更新監管事項庫,完整記錄監管事項庫的更新情況,將更新信息自動通知法定自查相關責任部門及人員,有效避免監管事項庫更新不及時而影響法定自查工作的開展。


                                圖 10 實現SES系統監管事項庫對接

                                b) 在公司級安全審計、內部安全運行審核、二級內審、現場檢查和航站審計等三級審計活動中,提取對應的法定自查項,進行自查審計;


                                圖 11 法定自查審計示例

                                c) 在風險驗證和整改跟蹤中,實現法定自查審計發現的需要整改的不符合項;


                                圖 12 法定自查整改措施跟蹤示例

                                通過在檢查庫中增加法定自查事項庫(對接SES),可以實現法定自查整體業務支撐,并通過SMS信息系統中已有的統一整改跟蹤和安全績效監測模塊,實現法定自查閉環管理及持續改進。

                                <全文完>

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